투자 프로세스

당사는 ESG투자 정책 및 지침에 입각한 ESG투자 프로세스를 갖추고, 투자 전 과정에서 기업의 재무적 요소와
비재무적 요소를 함께 고려하고 있으며, 지속적인 점검과 건설적인 주주활동을 통해 수탁자로서의 책임을 다하고 있습니다.

ESG통합분석

당사는 증거 기반의 리서치와 검증을 통해 ESG통합분석을 실시하고 있습니다.

Fundamental
Research

ESG
통합분석

ESG
Research

PLUS
투자전략

Negative
Screening

ESG관점에서 부정적으로 평가되는 산업/기업에
대한 투자 배제

Positive
Screening

동종 산업 내 다른 기업
대비 우수한 ESG 성과를
보이는 산업/기업을 선별하여 투자

ESG
Momentum

회사의 자체노력으로
ESG개선이 기대되거나
Engagement를 통해
개선을 유도하여 개선 산업/기업을 선별하여 투자

ESG
Theme

규제/정책/소비패턴 등
ESG의 구조적 변화에 부합하는
산업을 영위하는 산업/기업을 발굴하여 투자

Active
Ownership

기업의 ESG성과 개선을
위해 주주권한을 적극적으로 활용하여 영향력을 행사하는 투자

Fundamental Research

기업별 ESG 데이터 수집

외부 협업기관으로부터 ESG 등급 및 ESG평가data 수집

Trend Data 분석

퀀트 전문인력과 ESG 전문인력이 ESG 정책·규제 및 사회의식 변화, 투자자의 투자trend, 변화 tracking

기업 탐방 및 담당자 미팅

섹터 담당자 및 운용역이 기업탐방 및 담당자 미팅을 통해 수집된 정보에 대한 검증 및 추가 정보 습득

기업별 Controversy 이슈 및 국내외 ESG 관련 동향 수집

외부 협업기관으로부터 Controversy Report, weekly, monthly 자료를 통해 기업별 Controversy 이슈 점검 및 국내외 ESG 관련 정책 변화, 기관 동향 등 상시 업데이트

평가

평가기관간 등급 괴리도 조정

평가기관간 등급 괴리도를 내부 정보 수집 과정을 통해 보완

재무적 영향 기반 반영율 조정

컨트로버시의 경우, 운용역이 재무적 영향을 분석하여 편입/편출, 편입비중 조정여부 결정

ESG 투자 테마 부합군 설정

ESG Trend 분석을 기반으로 도출한 테마에 부합하는 섹터, 기업에 가중치 부여

ESG Research

MACRO

• 국내외 증권사 리서치 활용
• 세미나/포럼/기업IR 등 참석
• Bloomberg, Dataguide 등 데이터 활용

Industry

• 산업전문가 초빙 세미나
• 국내외 증권사 리서치 활용
• 산업지표 분석 및 산업 유관기관 발간자료 등 활용

Event

• 언론보도, 기업공시, 인적네트워크 등 다양한 정보출처 활용

Fundamental

• 정기적인 기업탐방
• 기업 담당자 미팅 실시
• 국내외 증권사 리서치 및 세미나 활용
• 섹터 담당자의 Valuation 모델, Quant 모델 등 자체 분석모델 활용

Question Analysis

모닝미팅, 주간/월간 미팅시 운용본부 구성원간 브레인 스토밍을 통해 투자아이디어 도출

Quant Analysis

퀀트 전문인력이 Quant Modeling의 Signal 적정성 검증, Industry Data분석, Trend Data 분석 등 실시

Qualitative Analysis

각 섹터 담당자 및 운용역이 관련 종목에 대해 기업탐방 및 기업담당자 미팅 등을 통해 In-depth 리서치 수행

ESG관련 이슈 발생 시 대응 체계

당사는 투자대상기업에 중대한 ESG관련 이슈 발생 시, 각 분야의 전문성에 입각한 객관적인 정보를 바탕으로
해당 이슈의 심각성을 평가하고 포트폴리오 영향을 점검하여 최선의 대응 전략을 마련, 적시에 대응하고 있습니다.